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香港证监会撤销瑞银暂时不得担任保荐人的处分

文章作者:来源:www.xax495.com时间:2020-03-08



香港证券监督管理委员会(证监会)今日宣布,瑞银证券香港有限公司(以下简称瑞银证券香港有限公司)暂时被禁止作为保荐人在联交所上市。瑞银拒绝对此决定置评。瑞银集团和瑞银证券香港有限公司(统称为瑞银)于2019年3月14日受到处罚,因为他们未能履行作为三份上市申请的共同发起人之一的职责,而香港证券监督管理委员会对他们采取的纪律处分之一是允许瑞银证券香港有限公司暂停一年保荐人资格。

*瑞银总体上设计了良好的治理和监控程序*

瑞银根据协议任命了一个独立的审查机构,该机构对瑞银强化的治理程序(从接受保荐人的任命到上市申请人)进行了为期10个月的审查。审查机构的结论是,瑞银在相关领域的治理和监控程序总体设计良好,其评估考虑了许多主要监控措施,包括在第一道防线内建立流程、审查、治理和监控框架,以支持交易团队遵守相关领域的法规,并促进有效的管理和监控。制定政策,规定适用于保荐人业务第一道防线的监控职能的具体职责等。作为审查的一部分,审查机构还审查了瑞银最近两次上市申请(分别于2017年和2018年完成)的保荐工作,并认为瑞银在两次上市申请中实施了上述监控措施,并根据相关法律法规履行了充分有效的保荐职责。

*决定撤销瑞银暂时不作为保荐人的处罚*

香港证券监督管理委员会决定撤销瑞银证券香港暂时不作为保荐人的处罚,因为其已经评估了审查机构对瑞银的审查结果,包括从审查机构获得支持审查结果的文件,并要求审查机构解释其为何得出结论认为瑞银拥有充分有效的治理框架和监控程序。香港证券监督管理委员会希望明确指出,在评估瑞银案例时采用的标准等同于所有持牌保荐人采用的标准。此外,所有持牌保荐人必须明白,监管要求是否得到遵守,最终取决于公司在实施与首次公开发行相关的所有任命时,能否在实际情况中有效应用和实施此类监控措施,这需要管理层的密切关注和监督。香港证券监督管理委员会进行评估后,认为瑞银已制定明确的规则和程序,使其员工能够理解并正确履行其职责,并拥有充分有效的系统、监控措施、政策和程序,以确保遵守适用于其保荐业务的所有香港法律和监管要求。